Robinhood加密货币部门因反洗钱不力被罚3000万美元

纽约州金融服务部表示，在公司快速增长之际，Robinhood在加密交易合规方面采取了错误的做法。缺乏足够的员工和资源，以确保遵守《银行保密法》（Bank Secrecy Act）和反洗钱规定。

该公司使用手动系统审查交易，纽约州金融服务部称，对于一家在2019年9月平均每天交易超过10万笔、总额530万美元的企业来说，这是“不可接受的”。监管机构表示，自动交易监控是针对洗钱的一种保障措施，这对这种规模的公司来说是典型的做法。

纽约州监管机构称，在调查开始时，Robinhood还没有安装这种自动审查系统，在调查开始后花了数月时间才开始安装。